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認清本質 遠離場外配資與非法證券活動(三)

非法證券投資咨詢,是指未經中國證監會批準,有的機構或個人擅自通過互聯網、微信、QQ等任何方式為投資者或客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動或者銷售薦股軟件的活動

案例三:以銷售炒股課程為名從事非法證券投資咨詢

投資者張某接到一個陌生電話號碼的來電,對方自稱是“XX資訊公司”的業務經理,聲稱公司是一家集證券資訊、課程直播、投資者教育于一體的在線投資者教育平臺,宣稱公司有炒股培訓課程,通過課程可以學到各種炒股技術和戰法,許多學員在聽過該課程后都有不同程度的獲利,但要繳納360元、3600元不等的聽課費。張某聽后,認為自己不懂炒股,有人指導能快速掙錢,因此向其提供的賬戶匯款,加入公司建立的QQ群。QQ群中有所謂的老師講課,也會定期不定期的推薦股票。但張某根據其建議購買股票均造成了損失,多次電話要求公司退款未果。

作案手法剖析:不法分子以銷售炒股培訓課程為名,實際上以推薦股票為誘餌,從事非法證券投資咨詢活動。

監管部門提醒:不論銷售的是培訓課程還是交易技巧,只要向投資者推薦了股票或提供了股票投資建議,并直接或者間接獲取經濟利益的,均屬于從事證券投資咨詢業務,需要取得證監會批準的證券投資咨詢業務資格。

案例四:以私募基金、內幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢

投資者張某在家接到電話,對方聲稱自己是國內知名私募基金公司,擁有大量的內幕信息,有高手負責操盤,保證。張某經介紹上網瀏覽了該公司網站,看見網站上公布了大量股票研究報告和行情分析,覺得該公司非常專業,便同意接受該公司的咨詢服務并繳納了8000元服務費。事實上該公司只是個皮包公司,并不具有證券投資咨詢資質,張某繳納的服務費也打了水漂。

作案手法剖析:不法分子的辦公場所往往就是租用一個幾十平米的小房間,甚至隱藏在居民樓中,并雇用一些對證券市場一無所知的業務人員通過事先準備好的“話術”對投資者進行欺詐,騙取錢財。

監管部門提醒:投資者在參與證券投資咨詢服務活動時,一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“專業機構”和“內幕消息”。接受投資咨詢服務時一定要核實對方的資格,明確對方身份,選擇合法機構和有執業資格的專業人員。

非法證券投資咨詢受害人的救濟途徑

根據最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會《關于整治非法證券活動有關問題的通知》有關規定,如果非法證券活動構成犯罪,被害人應當通過公安、司法機關刑事追贓程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。

本信息不構成任何投資建議,投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息作出決策。我們力求本欄目信息準確可靠,但對這些信息的準確性或完整性不作保證,亦不對因使用該等信息而引發的損失承擔任何責任。

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